企業(yè)合規(guī)盡職調(diào)查材料清單

（通用部分模板）

為確定企業(yè)合規(guī)管理的范圍以及合規(guī)整改的內(nèi)容，對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面的合規(guī)盡職調(diào)查是必不可少的環(huán)節(jié)。通常情況下，對(duì)于企業(yè)合規(guī)的盡職調(diào)查，可以從企業(yè)的設(shè)立和歷史沿革、治理結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方以及關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭情況、經(jīng)營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、重大資產(chǎn)、勞動(dòng)用工、訴訟、仲裁糾紛、處罰等方面開展，并要求企業(yè)提供具體的盡調(diào)材料。一般來說，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供以下盡調(diào)材料：

一、企業(yè)設(shè)立和歷史沿革盡調(diào)材料清單

1.股東協(xié)議及其所有修訂版本；

2.企業(yè)注冊資本實(shí)繳證明（歷次驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及投資證明）以及中國注冊會(huì)計(jì)師就公司股東出資出具的歷次驗(yàn)資報(bào)告；

3.企業(yè)成立以來或近年來的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄清單、會(huì)議記錄及決議 ……