一、企業(yè)概況

企業(yè)基本信息

企業(yè)名稱、成立時間、注冊資本、企業(yè)類型（如國有、民營、外資等）。

注冊地址、主要辦公地點、分支機構(gòu)及子公司情況。

法定代表人及主要股東信息。

企業(yè)的主營業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)地位及市場影響力。

組織結(jié)構(gòu)

詳細(xì)描述企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)，包括各部門職能、負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員。

重點關(guān)注合規(guī)管理部門的設(shè)置情況，包括人員配置、職責(zé)權(quán)限、工作流程等。

二、合規(guī)管理制度

制度建設(shè)

列出企業(yè)現(xiàn)有的合規(guī)管理制度清單，包括制度名稱、制定時間、適用范圍等。

分析各項制度的制定依據(jù)、目的、主要內(nèi)容及與其他制度的關(guān)系。

檢查制度是否完整、清晰，是否滿足法律法規(guī)和企業(yè)實際需求。

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