一、引言

2018年以來，國務(wù)院國資委持續(xù)積極推進(jìn)中央企業(yè)合規(guī)管理工作建設(shè)，中央金融企業(yè)作為央企重要組成部分，亦不斷探索合規(guī)管理體系完善優(yōu)化新路徑，致力于提升合規(guī)管理能力，在取得了積極進(jìn)展和明顯成效的同時，其面臨的國內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻。在中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”之際，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國資委第42號令）（以下簡稱“《管理辦法》”），為加快提升中央金融企業(yè)依法合規(guī)管理水平、深化法治央企建設(shè)提供了新的方向，這標(biāo)志著中央金融企業(yè)開啟了合規(guī)管理工作新征程。

二、中央金融企業(yè)建設(shè)完善合規(guī)管理體系的必要性和重要性

合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范合規(guī)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵機(jī)制和措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需 ……