中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2012〕34號
現(xiàn)公布《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,自公布之日起施行。
證監(jiān)會
2012年11月12日
證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定
第一條為了規(guī)范證券公司代銷金融產(chǎn)品行為,保護客戶的合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》,制定本規(guī)定。
第二條證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品,是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。
第三條證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定,取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
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