中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2012〕41號
現(xiàn)公布《證券公司治理準(zhǔn)則》,自2013年1月1日起施行。
證監(jiān)會
2012年12月11日
證券公司治理準(zhǔn)則
第一章總則
第一條為推動證券公司完善公司治理,促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作,保護(hù)證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他法律法規(guī),制定本準(zhǔn)則。
第二條證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù),不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn),損害客戶合法權(quán)益。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的 ……