中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕11號
現(xiàn)公布《關(guān)于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》,自公布之日起施行。
證監(jiān)會
2013年2月20日
關(guān)于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定
第一條為適應(yīng)期貨市場發(fā)展需要,進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立行為,提高期貨公司服務(wù)能力,促進市場公平競爭,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第43號)等有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,或者正在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)限期整改或采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款所規(guī)定的監(jiān)管措施,最近1年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;
……