中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕17號(hào)

現(xiàn)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)

2013年3月15日

證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司和證券營業(yè)部。

分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

第三條證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

第四條分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。
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