保監(jiān)發(fā)〔2016〕116號(hào)
各保監(jiān)局,各保險(xiǎn)公司、各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:
為進(jìn)一步完善保險(xiǎn)公司合規(guī)管理制度,提高保險(xiǎn)合規(guī)監(jiān)管工作的科學(xué)性和有效性,我會(huì)制定了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》?,F(xiàn)予以印發(fā),并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行:
一、各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求,設(shè)置合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位,并配備符合規(guī)定的合規(guī)人員,相關(guān)工作應(yīng)當(dāng)于2017年7月1日前完成。
二、本辦法實(shí)施以前,保險(xiǎn)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人兼管資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門,不符合本辦法要求的,應(yīng)當(dāng)于2017年7月1日前予以調(diào)整。
三、2017年7月1日以后,保險(xiǎn)公司申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格的合規(guī)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理以外的其他高級(jí)管理人員兼任的,須提供擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人任職期間不兼管業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金 ……