證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
發(fā)布日期:2015-07-01|字體:| 下載收藏 語音播報(bào)
  來源:國資數(shù)據(jù)中心
(2015年7月1日證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)公布自2015年7月1日起施行)

第一章總?則

第一條??為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng),完善證券交易機(jī)制,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展,制定本辦法。

第二條??證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,加強(qiáng)內(nèi)部控制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

本辦法所稱融資融券業(yè)務(wù),是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三條??證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活 ……
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