(2002年12月16日證監(jiān)會令第14號公布自2003年2月1日起施行)
第一章?總則
第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》,制定本辦法。
第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);
(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);
(四)證券資信評估機(jī)構(gòu);
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:
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