中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定
中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定
發(fā)布日期:2014-12-08|字體:| 下載收藏 語音播報
  來源:國資數(shù)據(jù)中心
(2014年12月8日證監(jiān)會令第111號公布自2015年1月9日起施行)

第一條??為了加強證券期貨市場稽查執(zhí)法力量,規(guī)范委托調(diào)查行為,維護公開、公平、公正的市場秩序,維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,促進資本市場健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。

第二條?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責證券期貨市場違法案件的調(diào)查工作,中國證監(jiān)會依法委托上海、深圳證券交易所(以下簡稱交易所)實施部分案件的調(diào)查取證。

第三條??中國證監(jiān)會委托交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為,實施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式,委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等 ……
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