證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法
發(fā)布日期:2006-07-20|字體:| 下載收藏 語(yǔ)音播報(bào)
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(2006年7月20日證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)公布根據(jù)2008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)《關(guān)于修改<證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法>的決定》第一次修訂2016年6月16日證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)第二次修訂2020年3月20日證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)第三次修訂)

第一章總?則

第一條??為了建立以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平、防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條??證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的有關(guān)規(guī)定,遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則,計(jì)算凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、表內(nèi)外資產(chǎn)總 ……
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