中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2009〕2號

現(xiàn)公布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，自2009年4月13日起施行。

證監(jiān)會

二○○九年三月十三日

證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定

第一條為了加強對證券經(jīng)紀人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，保護客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本規(guī)定。

第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。

前款所稱證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

第三條證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀 ……