證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕259號(hào)
各證券公司:
為推動(dòng)證券公司規(guī)范運(yùn)作,完善公司治理,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,我會(huì)制定了《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》,現(xiàn)予發(fā)布,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
證監(jiān)會(huì)
二○○三年十二月十五日
證券公司治理準(zhǔn)則(試行)
第一章總則
第一條為推動(dòng)證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作,保障證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,維護(hù)證券公司資產(chǎn)的獨(dú)立和完整,根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、行政法規(guī),制定本準(zhǔn)則。
第二條證券公司及其控股股東對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù),不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益。
第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。
第 ……