中國證券監(jiān)督管理委員會令
第39號
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》已經(jīng)2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2006年12月1日起施行。
主席尚福林
二〇〇六年十一月三十日
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
第一章總則
第一條為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管,提高董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)素質(zhì),保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。
本辦法所稱證券公司高級管理人員(以下簡稱高 ……