(2015年7月29日發(fā)布,2015年9月1日起正式實施)
第一章總則
第一條為規(guī)范、促進場外證券業(yè)務發(fā)展,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)相關自律規(guī)則,制定本辦法。
第二條場外證券業(yè)務是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務,包括但不限于下列場外證券業(yè)務:
(一)場外證券銷售與推薦;
(二)場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務;
(三)場外證券業(yè)務的技術系統(tǒng)、登記、托管與結算、第三方接口等后臺和技術服務外包業(yè)務;
(四)場外自營與做市業(yè)務;
(五)場外證券中間介紹;
(六)場外證券投資咨詢業(yè)務;
(七)場外證券財務顧問業(yè)務;
(八)場外證券經(jīng)紀業(yè)務;
(九)場 ……