(協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)第2次會(huì)議表決通過(guò),2017年9月8日發(fā)布,2017年10月1日起實(shí)施)
第一章總則
第一條為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法),提升證券公司合規(guī)管理水平,制定本指引。
第二條證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念:
(一)全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化 ……