協(xié)會第七屆理事會第九次會議表決通過，2022年5月20日發(fā)布

第一章總則

第一條為提升證券行業(yè)的誠信水平，倡導(dǎo)誠信文化，建立健全誠信建設(shè)長效機制，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本準(zhǔn)則。

第二條本準(zhǔn)則適用于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)等接受中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律管理的機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）及其工作人員。

本準(zhǔn)則所稱證券公司包括證券公司、其境內(nèi)子公司會員以及接受協(xié)會自律管理的其他子公司；工作人員是指以機構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與機構(gòu)建立勞動關(guān)系的正式員工、與機構(gòu)簽署委托合同的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的客服人員等。

中國證監(jiān)會和 ……