（協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第16次會(huì)議表決通過(guò)，2023年6月9日發(fā)布并生效）

第一章總則

第一條為規(guī)范證券公司資金賬戶管理工作，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條資金賬戶是指證券公司為客戶開立，在接受客戶委托進(jìn)行證券、金融產(chǎn)品交易或者提供金融服務(wù)過(guò)程中，用于資金劃撥、交易、清算并記載其資金余額及資產(chǎn)變動(dòng)情況的賬戶。

第三條證券公司為客戶辦理資金賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，落實(shí)賬戶實(shí)名制要求，履行反洗錢義務(wù)，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn) ……